中国网财经讯 11月13日 近日，国家金融监管总局网站发布消息称，为深入贯彻落实党的二十大精神，进一步推动银行保险机构推进刑事案件风险防控，提高刑事案件风险防控水平。 全链条治理机制，遏制刑事案件高发。 国家金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑事案件风险防控办法》（以下简称《办法》），自2024年1月1日起施行。
《办法》共5章40条。 主要内容包括：一是明确刑事案件风险防控的目标和基本原则。 强调刑事案件风险防控要遵循预防为主、入口前移、全面覆盖、突出重点、法人主导、分级负责、联防联控、人人有责的原则。履行职责、就地监管、融入日常生活。 二是突出法人主体责任。 明确董事会、监事会、高级管理层等在刑事案件风险防控中的职责和任务，进一步明确牵头部门、内部部门、分支机构、内部审计的职责边界部门。 三是明确银行保险机构防控刑事案件风险的主要任务。 强调，银行保险机构要建立健全涉黑案件风险重点防控体系，研究确定涉黑案件风险防控重点领域，完善涉黑案件风险重点防控措施。加强涉案信息化建设，及时开展涉刑事案件风险防控。 防控评估。 四是明确监管部门相关职责分工，提出非现场监管、现场检查、行政处罚等防控银行保险机构刑事案件风险的要求。
下一步，国家金融监管总局将指导银行保险机构落实《办法》，持续强化监管，全面提高银行保险刑事案件风险防控的规范性、科学性和有效性。保险机构。
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