11月17日，中国证监会深圳监管局（以下简称：深圳证监局）连续两次对国盛证券资产管理有限公司（以下简称：国盛证券资产管理有限公司）7名负责人下达行政监管措施决定书为：国盛资产管理），直接针对国盛资产管理，其资产管理业务运营存在诸多问题。
资料来源：中国证监会深圳证监局
行政监管措施决定显示，经查，国盛资管部分资产管理计划存在尽职调查不规范、内控不完善、激励过度、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《客户资产管理条例》。证券公司”。 《管理业务管理办法》第四十条第一款，《证券公司集合资产管理业务实施规则》第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券公司集合资产管理业务实施规则》第十九条《证券期货经营机构私募资产管理业务经营管理暂行规定》第三条、第十条、第十一条的规定。
国盛资管时任业务负责人、常务副总经理蔡向通，时任合规总监刘国宁对相关违法行为负有责任。 深圳证监局决定通过监管约谈对两人采取监管措施。
唐永胜为当时的法人负责人、相关资产管理计划风险控制委员会委员、投资决策委员会委员，冯波为当时的销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云为相关资产管理计划项目负责人及投资经理。 对相关违法行为负有直接责任，深圳证监局决定对五人采取出具警告信的监督管理措施。
官网信息显示，国盛资管为国盛证券全资子公司。 公司于2015年5月20日在深圳前海注册成立，前身为国盛证券资产管理总部，自2009年起获准开展资产管理业务。
从成立时间来看，国盛资管是29家证券资产管理机构中较早成立的持牌证券资产管理机构之一。 但从发展来看，国盛资管与同期成长起来的券商业绩存在巨大差距。
据企业快讯统计，国盛资管成立前四年仅实现归属于母公司净利润为正，此后就连续陷入净亏损。 近四年（2019-2022年）归属母公司净利润亏损分别为2677.39万元、6434.09万元、6702.25万元、3879.64万元。
国盛资管历年归属于母公司净利润 来源：企业快讯
Wind数据显示，截至2022年底，国盛资管受托资金规模已降至18.89亿元，在有数据统计的59家券商中排名倒数第二。 这一规模甚至还不到2017年委托资金规模（399.08亿元）的5%。
国盛资管2022年年报显示，该公司为国盛证券旗下子公司。 国盛证券因实际控制人隐匿、公司治理失衡，于2020年7月被证监会接管。 国盛资管也被纳入接管范围，直至2022年12月30日公司才获准恢复正常运营。
但从2023年上半年数据来看，国盛资管尚未恢复元气。
根据国盛金控（味全）（002670.SZ）此前披露的国盛资管未经审计半年报，2023年上半年，国盛资管仅实现营业收入2000万元，同比-同比下降81.49%； 净亏损2500万元，亏损较2022年同期（净亏损2300万元）进一步扩大。
在2022年年报中，国盛资管曾解释称，公司资产管理业务受市场状况影响较大。 同时，随着资本市场改革的不断深入，公司经营也面临着诸多挑战和压力，包括股东对资本回报稳定的压力，业务规范化、创新和产品多元化的挑战，以及监管力度的加大，公司一度受到证监会接管等压力。
2022年，公司将继续缩减渠道产品规模，发展主动管理业务，但公司股权、量化和资产证券化业务仍处于起步阶段。 2023年，公司将继续加大力度开展标准化投资业务和主动管理业务。
需要关注的是，今年以来，在监管趋严的背景下，券商针对资管业务开出的罚款较往年大幅增加。
除国盛资管外，年内信达证券、国都证券、民生证券、华福证券、太平洋证券、五矿证券、长城国瑞证券、银泰证券、英大证券、恒泰证券、首创证券等机构也对资产管理业务违规行为采取责令改正、出具警告信等行政处罚措施。
内控管理不完善、合规管理不到位，频频成为资管业务违规的重灾区。
兴业证券此前的研报指出，在监管层面，体现了三个趋势。 一是强调管理者的主动管理能力和勤勉尽责义务，“资金池业务”和“渠道业务”逐步减少； 二是更加注重强化风险。 控制和管理资本实力和风险控制能力的机构将获得更多发展机会； 最后，对于非标投资业务限额管理，提出了合法性、真实性、有效性、明确性、确权性等具体要求。 ，对资产管理机构完善组织架构和内部控制、分工明确、专业人员充足提出了更高要求。
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