另有证券公司和投资银行被处以巨额罚款。 近日，证监会决定暂停万和证券保荐、债券承销业务三个月，并对万和证券总经理、内务部负责人、投资银行部负责人及相关保荐代表人采取行政监管措施。
根据中国证监会发布的监管措施决定书，万和证券主要存在两处违规行为。 一是投资银行业务内部控制不完善，内控监督缺乏，整体内控建设和规范化水平较低。 存在内控组织架构不完善、内控部门未履行职责、未按要求建设和使用电子工作底稿系统、未严格执行收入延期支付机制、关键环节控制不力等问题。 “三道防线”的节点。 在润科生物、乐德美、臻美股份、嘉琪科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不足，但质量控制和核心没有得到充分重视。 二是诚信风险防控机制不完善。 近三年来，投行条线未开展诚信合规检查，部分岗位员工存在诚信违规行为。
资料显示，润科生物此前曾计划冲击创业板IPO，2021年4月IPO申请暂停审核； 乐天迈拟冲击创业板IPO，2020年12月IPO申请暂停审核； 真美股份拟冲击创业板IPO，2020年暂停审核 12月IPO申请暂停审核； 嘉琪科技拟冲击创业板IPO，2021年7月IPO申请暂停审核； 华南装饰拟冲击深交所主板IPO，但2021年12月IPO审核未果。
暂停业务资格堪称投行业务的“最高刑罚”，将对相关券商的投行业务产生较大负面影响。 此次处罚源于年初证监会组织的投行内控现场检查。 9月6日，证监会公布了对另外6家券商的处罚。 对万和证券的处罚需要事前通报程序，故于近日予以公告。
中国证监会要求万和证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全并严格执行投资银行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实改进投资银行业务的质量。
资料显示，万和证券由深圳市国资控股。 前三大股东分别为深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司，持股比例分别为53.09%、24.00%、7.58%。 财务数据显示，万和证券去年实现营收1.81亿元，同比下降81.74%； 归属于母公司净利润为亏损2.15亿元。
审稿人：王蓓
现在送你60元福利红包，直接提现，无需任何技巧~~~快来参加活动吧！
海量信息、精准解读，尽在新浪财经APP
搜虎网转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
Copyright © 2017-2018