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多名基金经理封闭期内离任应严格限制关键岗位人员离任

编辑:搜虎网      来源:搜虎网      基金经理   基金   基金封闭期   朱雀投资   李洋

2023-08-01 19:06:53 

数据显示,截至7月31日发稿,今年已有101家基金公司发布相关公告,共有182名基金经理辞职。 7月以来,共有35名基金经理退出公募市场,其中包括部分离职基金。 经理管理的产品仍处于关闭状态。

有分析认为,基金经理在休市期间辞职的原因有很多,包括业绩因素和个人因素,但频繁辞职可能会对基金产品的运作和基金经理的声誉产生负面影响。 基金公司应加大关键岗位人员离职限制力度,严格限制封闭式基金产品基​​金经理离职。

产品关闭期间多名基金经理辞职

今年以来,已有多名基金经理在产品封闭期内辞职。 此前,朱雀基金发布了基金经理变更公告,宣布李阳将辞去朱雀碳中和职务三年,朱雀匠心职务任期一年,并持有两只基金。 其中,朱雀碳素三年控股成立于2022年9月,截至今年二季度末,其期末净资产值为3.54亿元; 朱雀匠心一年期控股成立于2020年12月,期末基金资产净值13.03亿元。 作为两只封闭式基金,朱雀碳中和控股三年和朱雀匠心控股一年的业绩都不尽如人意。 朱雀匠心每年浮动亏损超过15%。

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目前,朱雀碳中和三年持有仍处于封闭期,投资者暂时无法赎回。 从李阳的简历来看,他于2019年1月加入朱雀基金,担任朱雀匠心两只持有期基金的基金经理,任期一年,朱雀碳中和三年。 卸任前,朱雀碳中和三年持有由李阳、梁跃军共同管理,朱雀匠心一年持有此前由李阳、梁跃军、张轩共同管理。

无独有偶,今年6月,大成基金发布了基金经理变更公告,宣布谢家乐因个人原因离开大成北交所两年期混合型(A/C)基金经理。 数据显示,大成北交所两年期定开混合型(A/C)成立于2021年11月,截至今年二季度末,其期末资产净值总计378万元。 截至发稿,大成北交所两年期定开混合型(A/C)自成立以来累计浮动亏损超过20%。

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今年以来,出发人数已超过180人次

浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员潘和林表示,基金经理在封闭期间离职的原因有很多,比如业绩压力太大、失败等。满足期望等,这可能是个人原因,如跳槽、创业、跳槽、家庭健康等因素。 可能还有监管政策要求。 由于体制改革,能够履行职责的基金管理人不再具备执业资格。

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“基金经理的更替也是正常现象,基金公司可以选择更好的继任者。” 华林证券资产管理部董事总经理贾志表示。

《经济参考报》记者注意到,今年以来,公募基金人事变动频繁。 数据显示,截至7月31日发稿,今年已有101家基金公司发布相关公告,共有182名基金经理辞职。

其中,融通基金基金经理离职人数最多,有6人; 其次是德邦基金,有5人; 此外,还有中加基金、大成基金和汇丰晋信基金,今年离职的基金经理数量为4人。 7月份以来,共有35名基金经理退出公募市场。

巨峰投资顾问高级投资顾问李明金告诉记者,部分持有期或定期产品的基金经理在其管理的基金关闭期间辞职的现象,将对基金的运营产生负面影响。基金产品本身和基金管理人的声誉。 负责产品的基金管理人辞职将损害相关基金及基金管理人的声誉,损害投资者对相关基金及基金管理人的信任和信心。 基金经理离职是公募基金行业人才流动的正常现象。 通常在市场波动较大的年份波动较大,但人才流动对于整个市场来说并不是坏事。

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监管规范不断完善

《经济参考报》记者注意到,近年来,公募基金管理人监管规范不断完善,为公募基金市场持续健康发展奠定了良好基础。

去年2月,中国证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》,规定证券基金业务机构董事、监事、高级管理人员和从业人员离职的机构应当保守原单位的商业秘密等非公开信息,不得利用非公开信息为自己或者他人谋取利益。 证券基金管理机构不得聘用其他证券基金管理机构离任不满六个月的基金管理人、投资经理从事投资、研究、交易及其他相关业务。

李明金表示,基金公司要加大力度限制关键岗位人员的离职。 对于封闭式基金产品,应严格限制基金经理离职。 封闭期间,产品原则上不能脱岗。 若因不可抗力原因辞职,也应勤勉尽责,提前开启产品赎回,并将基金管理人辞职、接管的情况告知投资者,避免给投资者造成损失。 另外,在基金经理辞职前,最好提前一个月发出通知,以便投资者提前做好调整仓位和赎回安排的准备,而不是等待基金经理辞职一段时间基金公司发布公告前。

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