当资本市场打假的时候。 8月16日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国证券投资基金业协会”）发布声明，警惕借假协会名义进行诈骗行为。
华商律师事务所高级合伙人齐梦琳表示，在市场波动的背景下，投资者急于获得市场机会，往往会失去判断力，这给了“李鬼”更多可乘之机。 此类违法行为对被冒充机构和资本市场造成较大负面影响，各类机构应共同打击造假行为。
多家机构发布提醒公告
7月24日至25日，证监会召开2023年系统年中工作座谈会，明确“进一步加大资本市场打假打假力度”。 市场各方迅速展开打假行动。 《证券日报》记者梳理相关打假声明和公告发现，行业自律组织和金融机构经常受到“打假”困扰。
具体来说，8月16日晚间，中国基金会协会发布关于警惕假冒协会名义诈骗的声明称，不法分子利用中国基金会协会的名义，通过伪造印章和信息等方式，发送个人投资机构诈骗。中国基金会协会正式文件。 罚款、关闭提款通道、注销账户等处罚或限制措施的《纪律处分决定书》。 此类行为涉嫌违法犯罪，严重影响协会形象和声誉，扰乱资本市场和基金行业秩序，损害相关机构和投资者的合法权益，值得强烈谴责。
与此同时，仍有一些不法分子冒用中国基金会协会会员机构、在中国基金会协会注册的私募基金管理人名义进行违法活动。 8月16日，银华基金管理有限公司、中航基金管理有限公司、绿色基金管理有限公司3家公募机构发布公告或声明，澄清其违法违规行为相关事项犯罪分子以公司和公司员工的名义。 8月9日，逸米基金管理有限公司（以下简称“逸米基金”）发布风险提示称，不法分子利用“逸米基金”及逸米基金投研人员名义进行诈骗活动。
《证券日报》记者进一步梳理发现，“李鬼”作案方式多种多样，如通过电话、QQ群、微信群、短视频、游戏植入广告、完成任务奖励等。假冒网站链接，引诱投资者充值、转账； 冒充相关机构工作人员提供非法证券咨询等服务，谋取非法利益。
此外，券商也成为“李鬼”的目标。 据记者不完全统计，7月25日以来，兴业证券、广发证券等5家券商已发布防范诈骗提醒。
具体来说，“李鬼”经常利用经纪人及其工作人员的名义，将欺骗的触角伸向各种社交平台，包括QQ、微信、泡泡聊天软件、蜜小萌等，以推荐股票、承诺回报。 以收取会员费、指导费、销售理财产品或私募产品等名义进行非法证券活动。相关证券公司在公告中列出了不法分子假冒的应用程序名称、下载链接、冒充工作人员姓名等，并整理公布官方咨询渠道等信息，提醒投资者“去伪存真”。
以广发证券公告为例，不法分子冒充广发证券网站、员工、合作伙伴、App等，以推荐股票、承诺收益、收取会员费等为名，采用各种方式骗取投资者信任。指导费。 进行非法证券活动。 广发证券提醒投资者提高识别非法证券活动的能力和风险防范意识，不要轻易将资金转移到不明账户。
金融机构需共同努力防范“李鬼”
无论是行业自律组织、金融机构，还是投资者，都为资本市场的“李鬼”所困扰。
齐梦林表示，“李鬼”的非法证券活动对资本市场的健康发展具有破坏性影响，最直接的影响是市场秩序混乱和投资者的经济损失。
谈及投资者如何识别和防范诈骗，上海锦天城（广州）律师事务所高级合伙人徐瀚提出三点建议：一是投资者应提高自我保护意识，注意妥善保管私人信息。 ; 首先，投资者可以登录认证官方网站，拨打官方咨询电话，核实相关信息及人员身份； 第三，如果发现对方是虚假机构或诈骗网站，应及时报警，并向诈骗机构发送电子邮件，提醒其注意诈骗机构。
齐梦林提醒投资者资金划转需谨慎，“对于金融理财产品，应多渠道核查备案登记信息，不要相信无风险、高回报的虚假宣传；一定要请仔细识别资金转账账户，转账前需要验证公司账号。
面对资本市场的“李鬼”，公募、证券公司等各类金融机构可以形成合力，构筑“防火墙”，努力防止非法证券活动有机可乘。 齐梦琳建议，金融机构可以有针对性地进行市场信息筛查，关注市场舆情，主动防范“李鬼”出现。 并通过现有客户服务系统以公告、声明、通知等形式向投资者传递相关信息； 对涉嫌违法犯罪的，要及时报告、处理。 同时，需要加强投资者教育，通过多渠道宣传，不断向市场传达规范的投资流程和方法。
搜虎网转载此文目的在于传递更多信息，不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
Copyright © 2017-2018