中新经纬12月1日电 (薛宇飞)证监会深圳监管局11月30日下发的《关于认定为不适当人员的事前通知》(以下简称《通知》)认定国盛证券资管国盛资产管理有限公司时任董事长邱强被视为不合适人选。 自监督管理办法决定之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人等职务或者实际担任董事。 履行上述职责。
公开资料显示，邱强还曾担任中江信托（现雪松信托）、国盛证券董事长。 2022年，他被终身禁止在银行业工作。
国盛资管多人被处罚
据国盛资管官网介绍，该公司是一家经营证券资产管理业务的专业证券子公司。 2015年5月20日在深圳前海注册成立，公司前身为国盛证券资管总部，自2009年起获准开展资产管理业务。国盛资管是国盛金控成员单位（维权），A股上市公司，国盛证券全资子公司。
深圳监管局表示，经调查，国盛资管部分资产管理计划存在尽职调查不正规、内控不完善、激励过度、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《客户资产管理业务规则》。 《证券公司管理办法》（证监会令第93号）、第四十条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施规则》（证监会公告[2013]28号）、第四条、第十六条、 《证券期货经营机构私募资产管理业务经营管理暂行规定》（证监会公告2016年第1号）第十九条第一款、第三条、第十条、第十一条的规定13）。
通知称，邱强作为时任国盛资产管理董事长，未履行勤勉尽责义务，对上述违法行为承担管理责任。 根据相关规定，深圳监管局拟作出以下监督管理措施决定：邱强被认定为不适当人选，五年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或者分支机构自本监督管理措施决定作出之日起。 负责人等或者实际履行上述职责的人。
通知称，邱强有权陈述、申辩。 提出的事实、理由和证据经审查成立的，深圳市监察局予以采纳。 如果放弃陈述和申辩权，将依法决定采取正式监管措施。
11月17日，深圳市监管局以同样理由对国盛资管7名相关负责人进行处罚。 该局表示，蔡向同作为国盛资管时任业务负责人、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，负责相关违规行为的管理，决定采取以下监督管理措施：监督访谈。 该局表示，唐永生系当时相关资产管理计划的法律事务负责人、风险控制委员会委员及投资决策委员会委员，冯波系该资产管理计划的销售负责人。当时，何跃峰、万龙飞、徐美云为相关资产管理计划的项目负责人。 经核实，对相关违规行为负有直接责任的投资管理人决定采取出具警告信的监督管理措施。
国盛资管的困境不断。 据媒体不完全统计，2018年以来，国盛资管至少有11款产品出现风险或违约。 国盛金控在2023年半年报中表示，公司子公司国盛资管通过及早项目清理、分类、主动回收等方式，妥善化解和处置涉及风险或违约的产品，存在四项问题：损害了投资者的利益。 按照市场化、法制化原则，历史影响较大的非标准藏品后续处置工作已基本完成。
终身禁止进入银行业
除了五年内不得担任证券业领导职务外，2022年，原银保监会江西银保监局对邱强作出终身禁止从事银行业的处罚。
原银保监会江西银保监局表示，中江信托（现雪松国际信托）原董事长邱强违规投资雪松国际信托设立非金融子公司并开展关联交易，未有效履行管理职责，违规发放自有资金。 因资金借贷、未报告关联交易等违法行为负有直接责任，给予警告并终身禁止从事银行业工作。
据公开报道，2021年7月，长沙市公安局官网援引公安部通缉令信息系统转发的通缉令（B级）。 显示，2018年12月13日，江西省公安厅开始对邱强涉嫌洗钱、赌博案件立案侦查。 犯罪案件。 该案主要犯罪嫌疑人邱强涉嫌洗钱、赌博犯罪，目前在逃。
目前，中新经纬尚未查到警方公布的有关邱强的进一步信息。 （中新经纬APP）
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