操纵市场一直是监管严厉打击的对象，但仍有部分投资者“舔血”，利用资金优势操纵股价。 甚至还有上市公司高管亲自上阵，设置节奏来吸引投资者。
近日，证监会更新的一份行政处罚决定书显示，时任风行股份副董事长、总经理陈伟新等5名“80后”，频繁或大规模申报、退出，不符合规定。交易的目的。 他利用其他手段控制115个证券账户操纵风行股份，最终造成损失3.04亿元。
根据《证券法》相关规定，中国证监会决定对陈伟新、张朝阳、朱锐、李伟伟、朱益东处以合计300万元罚款。
近年来，证监会严厉打击操纵市场等严重扰乱市场秩序的违法行为。 2022年，查处操纵市场案件78件，同比下降30%。 监管层表示，将坚持“零容忍”工作方针，依法严厉打击各类证券期货违法行为，加大违法成本，强化执法威慑，保护合法权益维护资本市场健康稳定发展。
合谋操纵风行股份，造成损失3.04亿元
本案起因是风行股份定增收购项目。 处罚决定书显示，陈伟新作为风行股份副董事长、总经理，负责该项目的实际运作。由于风行股份当时股价低于定增发行价，在为维持股价，确保非公开发行顺利实施，陈伟新与张朝阳于2017年9月达成合作，开始维持风行股份股价。
陈伟新安排时任风行公司董事会秘书的邓兴负责联系张朝阳。 他们先后找到朱锐、李薇薇、朱益东等人参与操纵市场。
处罚决定书显示，2017年10月9日至2018年2月28日，当事人控制和使用“高某”等115个证券账户，并以非交易为目的频繁或大额申报、注销。 ，影响风行股份的交易价格和交易量，导致风行股份股价与同期中小板综合指数大幅偏离。 截至2018年2月28日，该账户组累计亏损3.04亿元。
操纵期间，该账户群单日买入量占市场总成交量20%以上的交易日有31个，峰值达到55.32%； 成交量占市场总成交量20%以上的交易日有23个。 峰值达到73.62%。 该账户组资金投入峰值金额达2.25亿元，买入总交易额21.56亿元，卖出总交易额18.8亿元。 账户集团具有明显的资金优势和股权优势。
操纵期间，账户团伙利用资金优势和股权优势，不断买卖风行股票，盘中和尾盘均存在推高股价的行为。 以“30分钟内盘中涨幅超过2%，买入占比超过30%”为标准，该账户群盘中涨价共有22个，平均涨幅为4.11%，最高涨幅为9.15%，拉升后出现多次反向抛售行为。 以“尾盘15分钟内涨幅超过2%，买入比例超过30%”为标准，该账户群尾盘涨价共有3次，平均涨价幅度为后期市场收益率为3.19%。
此外，操纵期间，账户组内还存在大量反向交易和反向交易。 该账户组参与交易的89个交易日中，有57个交易日出现反向交易，反向交易总数为2897.85万股。 %; 有44个交易日存在反向交易，平均反向交易比例为5.03%，其中反向交易比例超过10%的有7个交易日，比例最高的为2018年1月11日25.37%。
同时，操纵期间共3个交易日，按照“账户组申购量占市场总量20%以上且账户组相应撤单量占市场总量20%以上”为标准，账户组购买量的20%以上”。 存在虚假申报，主要手段是通过虚假申报买单，诱导其他投资者购买然后出货。
证监会认为，本案账户团队利用资金优势和股权优势，不断买卖风行股票，在实际控制的账户之间买卖风行股票，并未操纵、影响股票交易价格和交易量。认定当事人具有影响证券交易价格或者证券交易量的主观故意，客观上实施了操纵证券市场的行为，具有较严重的社会危害性，应当给予行政处罚。
根据《证券法》相关规定，中国证监会决定对陈伟新、张朝阳、朱锐、李伟伟、朱益东处以300万元罚款。 其中，陈伟新被罚款80万元，李伟伟、朱益东被罚款70万元，张朝阳、朱锐被罚款40万元。
值得一提的是，上述案件当事人之一的李薇薇被誉为“华北操盘第一人”，曾多次因操纵股价被罚款。
据了解，李薇薇出生于1986年，早年在一家期货公司营业部工作。 由于之前的工作经历，李薇薇结识了很多高净值客户和资金配置公司，接触到了“市值管理”相关的业务。
市场众所周知的是，李薇薇与复兴集团董事长朱宜东共同操纵“大连电瓷”。 经查，福星集团、李薇薇累计控制并利用461个账户买卖大连电瓷股票，但经过短暂操作，最终损失5.51亿元。
2018年7月，证监会对李薇薇处以200万元罚款，并终身禁止进入证券市场。 复兴集团被罚款100万元，朱宜东被罚款60万元，并被禁止进入证券市场3年。 此外，朱益东因非法集资金额超过500亿元等多项罪被判处无期徒刑。
此外，今年1月4日，证监会官网披露的一份行政处罚决定书显示，李伟伟利用92个账户操纵“汇金通”，非法获利2070.28万元。
监管打击市场操纵等行为
操纵市场和内幕交易严重扰乱市场交易秩序，严重干扰市场运行，严重侵犯投资者合法权益。 它们是影响证券市场健康发展的“大病”，一直是证监会检查执法的重点。
据证监会此前公布的数据，2022年共立案侦办案件603起，其中重大案件136起，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123起，案件查实率达到90%。
其中，2022年查处操纵市场案件78起，同比下降30%，案件数量逐年减少。 证监会表示，虽然操纵市场案件总量有所减少，但组织性、团伙性特征更加明显。
一是上市公司内部人士与团伙合作炒作公司股价的现象依然存在。 全年已有十余家上市公司实际控制人和高管相互串通操纵市场。 多个交易团队通过倒挂、虚假申报等方式抬高并维持公司股价，并约定利润分成。
二是运用新模式、新技术，增加操纵行为的隐蔽性。 有的利用股票市场、场外市场、衍生品市场的联动关系进行操纵，非法获利1亿元以上。 有的与股市“黑嘴”勾结，通过直播间、微信群等方式诱骗投资者一起买入，并趁机反向卖出获利。 有的利用云服务器、虚拟服务器等互联网新技术隐藏交易实体，干扰案件侦查。
三是累犯问题依然突出。 一些市场操纵违法主体已被中国证监会查处或移送公安机关。 有的人在取保候审期间继续组织他人进行操纵。
此外，2022年查处内幕交易案件170起，同比下降15%。 但“依靠内幕信息获利”的市场习惯尚未根除，并购重组、实际控制人变更等重大事件仍是内幕交易的高发领域。
从涉案金额看，部分案件违法交易金额较大。 一些上市公司股票购买人利用他人多个账户进行内幕交易，交易金额达数亿元。 部分涉案人员与内部人士接触密切，在信息披露前惊喜买入近亿元相关股票。
从涉及主体来看，内部人直接交易仍占40%。 一些上市公司董事在获悉公司拟进行重大重组后买入相关股票，并在信息披露后出售获利。 部分上市公司子公司高管明知公司会进行重大投资，利用自己及配偶的账户进行内幕交易牟利。
从交易行为来看，内幕交易“窝案”、避险交易时有发生。 一些国有企业高管利用职务便利，多次刺探上市公司重要信息，并串通内幕交易。 一些上市公司高管在公司披露巨额预亏、对实际控制人采取刑事强制措施等重要信息之前，抛售股票以避免损失。
证监会表示，将坚决贯彻落实“零容忍”工作方针，立足防范化解金融风险、保护投资者合法权益的监管大局，密切关注市场动态，密切关注关注账户联动，密切关注异常交易，依法依规严肃查处操纵行为。 市场、内幕交易等行为将持续净化市场生态，为资本市场高质量发展提供强有力的法律保障。
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