9月27日，5家私募机构及9名相关高管收到协会纪律处分决定书。 其中，3家私募股权公司被吊销管理人登记。 他们已犯下多项违法行为。 例如，北京景兴基金今年3月份账户内仅有261元，不符合业务持续发展的要求； 北京瑞和泰投资虚报私募产品注册信息。 ，且无正式员工； 重庆金科股权投资的私募产品投资者已超过规定数量，多名高管辞职，没有留下员工和办公场地。 此外，上海全熙投资被暂停私募产品注册六个月，君信达私募基金受到公开谴责。
不满足业务持续发展要求，内部控制不健全
北京景兴私募基金管理人登记被撤销
纪律决定书显示，北京景兴基金管理有限公司存在四项重大违规行为：
一是不配合协会自律检查。 包括未按照检验要求提交材料的。 截至2023年3月17日检查结束，北京景兴未按照检查要求提交尽职调查报告、投资决策文件等材料； 自行更改现场检查材料内容。 经核实，北京井兴向协会提交的情况描述电子版与现场检查时的情况描述不一致； 向协会提交了虚假信息。 北京晶兴曾向协会提交材料称沉某彻是公司合规风控负责人，但后来发现沉某彻已于2019年5月31日辞职。此外，公司在检查中承认： “2019年至2021年底，公司处于空白期。” 上述情况与《业务正常开展情况说明》中的“公司有效运营”、“正常经营”、“会展业”的相关表述不相符。
二是不适应业务持续发展的要求。 具体来说，该工作人员不符合注册要求。 北京景星所有员工均为兼职。 总经理罗小文还兼职于一家与北京景星有关系、从事冲突业务的机构。 该机构目前无合规及风控人员。 ; 它没有独立的办公空间。 2023年3月13日，协会检查人员进入现场时，北京晶兴正在办公室门上贴上写有公司名称的牌子。 该公司认为，现场检查的场地就是该大楼。 物业管理公司提供的公共会议室并非其关联方为北京景兴使用的物业单位； 它没有持续运营的资本。 北京景星公司2020年至2022年账户年末余额分别为14.63万元、1.47万元、1.47万元。 1,458元。 截至2023年3月现场检查，该公司账户余额仅为261元。
三是内部控制制度不完善。 北京晶兴规范投资者适当性管理和信息披露的内部控制制度不完善，违反了《机构投资者募集资金适当性管理实施指引》和《内部控制指引》第四条的规定。 》第三条规定私募基金管理人应当建立健全内部控制机制。
四是高级管理人员信息未能真实提供和及时更新。 北京景兴在协会资产管理业务综合报告平台登记的高级管理人员为法定代表人季某宇（任期2015年12月1日至今）。 总经理蒋某才（2016年1月1日至今）、合规与风控经理沉某彻（2016年12月5日至今），根据公司本次检查提交的员工花名册，上述人员已全部辞职2019年5月31日前，现场检查中，公司承认未及时更新并报送高级管理人员变动信息。
最终，协会决定给予如下纪律处分：撤销北京景星管理人登记。 与此同时，该公司现任总经理罗小文受到公开谴责； 该公司时任总经理米乐受到公开谴责。
备案信息造假、无正式员工
北京瑞和泰管理员登记被撤销
还有北京瑞和泰投资管理有限公司，同样存在三项重大违规行为。 具体来说：
一是虚假填写私募基金产品注册信息。 该协会的产品注册信息显示，“宁夏瑞和泰投资管理中心（有限合伙）”有两名投资者，分别是外部投资者“张三”和跟投的员工“李四”。 上述投资者各缴付1000万元； 据北京瑞和泰本次核查时提交的投资者名单显示，“宁夏瑞和泰”有两名投资者，即“严某平”，一名跟随投资并实际支付金额250万元的员工，一名经理跟随实际投资额为0元。 该机构向协会资管业务综合报告平台报送的产品投资者信息与本次核查报送的投资者信息严重不符。
其次，该组织不再有正式员工。 该组织向协会通报称，共有4名员工，其中高级管理人员2名，其他人员2名。 但该单位并未与上述员工签订正式劳动合同，也没有为其支付工资、缴纳社保。
第三，注册办公地址与实际地址不符。 截至2023年2月14日，北京瑞和泰在协会综合资产管理业务报告平台注册的办公地址为“北京市朝阳区汇中里B座7层、103层706”。 经查工商注册信息，2022年7月27日，北京瑞和泰地址变更为“北京市朝阳区五里桥二街1号6号楼8层0817”。 根据该机构向协会提交的情况说明及委托协议，北京瑞和泰目前在北京并无实际办公地址，工商登记地址为委托第三方代其维护登记。
最后，协会决定给予以下纪律处分：取消北京瑞和泰经理人登记； 同时，取消公司法定代表人、总经理严晓林从事基金业务的资格。
私募产品人数超限，未按照合同约定进行投资。
重庆金科私募股权管理人登记被撤销
此外，经查，重庆金科股权投资基金管理有限公司还存在四项重大违规行为：
一是私募产品投资者数量超过规定数量。 根据行政监管措施决定，2021年3月至2021年11月，重庆金科管理的私募基金产品“重庆宏福一号股权投资基金合伙有限合伙”投资者数量超过50家，超过《合伙企业》中的投资者 企业法规定的合伙人数量。
二是未按要求更新并向协会报送相关信息。 根据行政监管措施决定，2020年4月至2022年3月，重庆金科未及时向协会更新报送“鸿福一号”投资者及投资金额信息，且投资者数量超过规定数字。 信息。
三是未按照合同约定进行投资。 根据行政监管措施决定，“鸿福一号”合伙协议约定，合伙企业的目的是“通过股权投资或者其他投资方式，为合伙人获取良好的投资回报”，经营范围为“股权投资”。投资（不允许公开募集资金）”，但“宏福一号”实际上并未进行任何股权投资。
第四，不具备持续发展业务的能力。 据机构及相关人员描述，重庆金科原法定代表人杨东升、原合规风控负责人雷宇均已于2022年6月辞职，机构无员工、无办公场所。
因此，协会决定给予以下处分：吊销重庆金科的经理注册资格； 并对公司时任法定代表人杨东升、时任合规风控负责人雷宇给予警告。
上海全喜被暂停产品注册6个月
君信达私募基金遭公开谴责
另外两家私募基金上海全熙投资管理有限公司和君信达私募基金管理（深圳）有限公司也因违规受到协会纪律处分。
具体来说，上海全熙有四项重大违规行为：
一是私募基金产品未注册。 2017年1月12日，“上海传福投资合伙企业（有限合伙）”募集资金5000万元，对外投资。 同时，根据相关补充协议，上海全熙作为“上海传福”的普通合伙人，向有限合伙人收取2.5%/年的管理费。 上述协议还约定了投资收益分配的相关条款。 “上海传富”的上述行为和协议符合私募基金产品的典型特征，属于应向协会登记的私募基金范畴。 但上海全熙并未办理“上海传福”的注册手续。
二是内控管理缺失。 根据《专项法律意见》和上海全熙的情况描述，上海全熙和“上海传福”均由期货公司员工办理工商设立手续。 上海全喜和“上海传福”的公章和法人印章也由上述人员保管2年以上。 上海全熙直到2018年6月才收回公司印章和法人印章，但“上海传福”的公章至今尚未收回。
三是违规开展集资活动。 2017年1月至7月，上海全熙发行了“全熙明阳多策略组合投资私募基金1号、2号、3号”三只私募基金产品。 前述期间，上海全熙公章和法人印章仍由某期货公司员工保管。 上述产品所需的投资者沟通、募集材料、合同签署等均由与上海全熙无关的个人办理，不符合规定。 委托募集资金的相关要求。
四是投资者适当性管理材料保存不当。 《专项法律意见书》显示，上海全熙管理的“全熙明阳多策略组合投资私募股权基金2号”部分投资者的适当性管理材料缺失。
因此，协会决定采取如下惩戒措施：公开谴责上海全熙，并暂停其私募基金产品注册六个月。 同时，该协会公开谴责该公司法定代表人、实际控制人张阳，以及时任合规与风控负责人王伟。
另一家君信达私募基金存在两项重大违规行为：
一是管理未注册私募基金产品。 根据行政监管措施决定、协会核查情况以及机构提交的法律意见书，君信达管理部分未注册私募基金产品。
二是未按照约定履行信息披露义务。 根据协会核查及机构提交的法律意见书，君信达管理的部分私募基金未按照合同约定向投资者披露年报信息，同时未及时向投资者披露：该机构实际控制人已被司法机关立案调查。 健康）状况。
最终，协会决定给予如下纪律处分：公开谴责君信达； 同时，公司法人、总经理郑兴、时任合规与风控负责人王培智受到公开谴责。
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