8月2日，江苏证监局官网发布了对歌斐资产管理股份有限公司（以下简称“歌斐资产”）出具的警示函。
江苏证监局发现，歌斐资产在管理创世鼎兴三期1号并购私募基金和创世鼎兴三期2号并购基金时，送交了该基金2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2021年年度报告、2021年年度报告、2021年年度报告、2021年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告、2021年年度报告、2021年年度报告、2021年年度报告、2021年年度报告、2021年半年度报告等。 2022年年报和2022年半年报中，向基金投资者披露的基金部分底层项目情况与实际情况不符。
歌斐资产对此回应称，警告信中提到的定期报告“不一致”，是指涉案基金提交的定期报告（监管格式）中存在个别撤回项目，且未能更新该项目的状况。项目及时“退出”。 不存在损害投资者利益的行为，也不影响基金的本质。 公司希望进一步提高信息披露工作的准确性，对上述更新不及时给您带来的不便深表歉意。
由于披露与实际情况存在差异
7月27日出具的警示函显示，江苏证监局发现歌斐资产在管理创世鼎兴三期并购私募基金1号、创世鼎兴三期并购基金2号过程中存在以下行为：是，歌斐资产送达的基金2020年年报、2021年半年报、2021年年报、2022年半年报中，向基金投资人披露的基金底层项目与实际情况不符。
江苏证监局表示，上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条的规定。 根据《私募基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，对歌斐资产采取出具警示函的行政监管措施。
根据《暂行规定》第二十四条，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同的约定，向投资者如实披露基金投资情况、资产负债情况、投资收益分配情况、基金承担的费用情况、业绩报酬、可能存在的利益冲突等可能影响投资者合法权益的重大信息不得隐瞒或者提供虚假信息。
《暂行办法》第三十三条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的，中信建投证券监管机构及其派出机构可以采取责令改正、监督约谈、出具警告信、公开谴责等行政监管措施。
歌斐资产成立于2010年，是诺亚控股旗下资产管理公司。 管理的资产包括私募股权、房地产、公开市场产品以及人民币和其他货币的信贷。 据诺亚控股一季报显示，歌斐资产管理规模已达1575.9亿元。
据诺亚财富官网显示，诺亚控股成立于2005年，2007年获得红杉资本注资，2010年在美国纽交所上市； 2022年7月，诺亚第二次在香港联交所上市，并于同年在香港联交所挂牌上市。 12月，完成香港联交所主要上市地位转换。 公司业务涵盖财富管理、资产管理等业务。
回应：相关项目已陆续完成并撤回
8月3日晚间，歌斐资产在其官网发布了《江苏证监局关于歌斐资产行政监管办法的说明》，并做出了相关回应。
声明称，江苏证监局近日下发《江苏证监局关于对歌斐资产管理有限公司采取警示函行政监管措施的决定》。 警告信行政监管办法。 警告信中提到的定期报告“不一致”，是指涉案基金提交的定期报告（监管格式）中存在个别退出项目，且项目状态未及时更新为“退出”。 2020年下半年至2021年初，相关项目已陆续退出。基金及项目退出进展及兑付情况均已在投资者报告中及时向投资者充分披露（但具体情况在监管报告未及时更新）。
同时，上述提币项目的分配资金也将根据底层回款进度，于2020年下半年至2021年一季度陆续分配给歌斐投资者。分配公告还告知了分配资金的具体项目来源，上述情况未及时更新，不损害投资者利益，对基金本质不产生影响，歌斐资产已于相应的信息报告更正版本（监管格式）”。 描述中说。
歌斐资产表示，将进一步提高信息披露的准确性，对上述未能及时更新给您带来的不便深表歉意。
事实上，今年以来，监管部门持续严厉打击私募违规行为，持续加大清理“伪私募”、“乱私募”力度。
据不完全统计，今年以来，证监会及地方证监局已发布行政处罚令200余条，其中不乏涉及私募基金的违法行为。
比如，今年6月底，上海证监局一次性对8家私募投资基金作出24项行政处罚决定。 实际控制人为胡某刚、黄某波。 为维护投资者利益进行投资活动，未按照规定履行信息披露义务，未按要求报送年度财务报告，未妥善保存私募基金业务相关资料等。
此外，今年以来，中国基金会协会共发布纪律处分决定及相关送达公告约150件。 中国基金会协会表示，协会坚持高压纪律常态化，全面从严查处违规行为，通过“顶级”处罚消除突破合规底线的“黑苹果”，为基金会保驾护航产业高质量发展。 下一步，协会将继续以诚信义务为基础，以促进发展为宗旨，以保护投资者利益为重点，不断优化自律案件处理，严守底线，建立高线，整治源头，整顿风气，持续推动行业发展。 规范发展，诚信创新。
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