9月15日，中国证券投资基金业协会（以下简称中国证券投资基金业协会）发布14项纪律处分决定，涉及5家机构、9名高管。 这些“罚款”的去向是有着千丝万缕的联系的。 连接。
进展如何？
百亿私募股权公司及其高管被处罚
9月15日，中国基金管理业协会官网发布14项纪律处分决定，涉及百亿私募映雪投资、莱茵映雪投资、漱石投资、雪山基金、智谷资产等5家公司和9名个人。 行政人员。
具体而言，映雪投资存在未履行审慎、勤勉义务、违反合同约定投资限制、未向投资者披露可能影响投资者权益的重大事项、未配合投资者等五项违规行为。按要求自律管理，变相投资。 向投资者承诺保本、保收益。
据此，中国基金会计协会决定对映雪投资采取取消会员资格、公开谴责、暂停接受私募基金产品注册六个月等纪律处分。
值得注意的是，其他四家公司也存在多次违规行为。
莱茵映雪投资存在未向投资者披露关联交易、未妥善保存私募基金相关信息、未更新注册信息、未符合人员配置要求等违规行为。 据此，中国基金管理业协会决定对莱茵映雪投资予以公开谴责，并暂停其私募基金产品注册六个月。
雪山基金因未向投资者披露关联交易、违反专业经营原则、未落实投资者适当性管理要求、违规并发四项违规行为，被中国证券投资基金业协会公开谴责并暂停其私募基金产品受理资格一般员工的就业。 备案期限为六个月。
智谷资产违规未向投资者披露关联交易，中国证券投资基金业协会给予警告。
漱石投资因投资、从业人员、营业场所违反合同规定的投资限制、不符合私募基金管理人登记条件等两项重大违规行为，被中国基金管理业协会注销管理人登记。
此外，中国基金管理协会还对这5家私募公司的9名高管进行了取消基金资格、公开谴责、警告等处分。
被处罚公司为关联公司
值得注意的是，这五家私募股权公司有着千丝万缕的联系。
中国基金会协会登记信息显示，映雪投资成立于2012年4月，注册资本7000万元。 机构类型为私募证券投资基金管理人，管理规模超过100亿元。
公开资料还显示，从股权结构来看，莱茵映雪投资由映雪投资控股51%，而映雪投资持有雪山基金4.2%的股份。 此外，映雪投资还持有智谷资产20%的股权。
中国基金会协会的信息还显示，映雪投资、莱茵映雪投资、漱石投资的实际控制人均为郑宇，郑宇也在中国基金会协会的处罚对象之列。 纪律处分决定书显示，郑宇系映雪投资执行合伙人、莱茵映雪投资法定代表人、漱石投资执行合伙人、雪山基金董事长。
公开资料显示，郑宇拥有多年投资经验。 曾任国盛证券自营部负责人，在股票、债券、私募股权投资等领域拥有丰富经验。
天眼查显示，映雪投资与实际控制人郑宇存在多起司法纠纷。 法院多次下达限制消费令并冻结其名下财产。
从业绩来看，映雪投资先后“踩了新华联、西王集团、泰禾集团的雷”，导致成立多年后部分产品仍然亏损。
近期，中国证券投资基金业协会多次开出罚单，其中包括多家知名私募和投资者。 业内人士表示，债券私募既要采取有效措施防控信用风险、流动性风险，又要坚持诚信经营。 我们不能以“零风险”、“保本”为噱头向投资者承诺回报。 为了更好地维护私募投资者的利益，私募基金应不断加强合规性。
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