券商因从业人员“无证驾驶”被罚事涉微博财经大V“周周一言”

财联社7月17日电（记者高燕云）又一家券商因“无证驾驶”被罚款。 7月17日，湖南证监局披露了两起罚单。 第一创业原经纪人赖世荣被作为不适当人员采取行政监管措施，第一创业证券长沙营业部责令改正行政监管措施。

经查，赖世荣在长沙工作期间，未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，通过新浪微博、微信等方式向投资者提供市场分析、个股点评、个股推荐等服务。第一创业证券营业部。 、个股交易咨询等证券投资咨询服务，直接或者间接获取不正当经济利益。

湖南证监局指出，赖世荣自被认定为不适当人选之日起五年内不得从事经纪业务、证券投资咨询业务或者在证券经营机构实际履行上述职责。

第一创业证券长沙营业部合规管控不到位，对从业人员执业监管不到位，未及时核实和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位。

湖南证监局要求第一创业证券长沙分公司高度重视，严格遵守法律法规，健全内部控制，规范员工管理，及时履行报告义务，并追究相关责任人员责任。 自申请之日起1个月内提交书面整改报告。 湖南证监局将在日常监管中持续关注分公司的整改和问责情况。

参与微博财经大V“周依妍”

从网上投资者的发帖来看，赖世荣应该是微博金融大V的“周一言”。有投资者在微博上发布了赖世荣上述罚款的截图，并直接“@周周周言” 。

该投资者还在个人简介中表示，“周舟炒股不错，本名赖世荣，一直谎称自己叫周寒。2016年，微博账号上的股票情报官周周开始炒股。” 2020年6月被封后，至今周周游仍可进行诈骗。”

《周周一言》的微博显示，拥有35.3万粉丝，IP归属湖南。 最近还在发布对股市的分析和评论。

上述投资者向财联社记者证实，“周一言”就是罚单中提到的赖世荣。 该投资者还表示，已多次向监管部门举报，湖南证监局已作出回应。此外，该投资者从湖南证监局工作人员处获悉，其他投资者已报警并已立案。

记者通过评论和私聊尚未收到“周周一言”的回应。

赖世荣可能已不再从事证券行业工作，记者通过中国证券业协会官网“从业人员基本信息公示”并未发现该人。 据悉，自去年11月下旬以来，中国证券业协会官方网站已关闭查询离职人员信息。

严格监管投资违法行为

针对券商投资顾问业务违规行为，监管保持高压态势，通过规范管理，对机构和从业人员的合规意识进行监督。

7月5日，四川证监局发布公告称，何宁被采取行政监督管理措施，出具警告信。 经查，何宁在第一创业证券四川分公司任职期间，在中国证券业协会注册为全科医生，为个人客户提供股票投资建议。

上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第七条的规定。 《规定》规定，为客户提供证券投资咨询服务的人员应当符合相关工作条件，并经中国证券业协会登记为证券投资顾问。

4月4日，厦门证监局发布公告。 经查，世纪证券厦门分公司存在以下违法行为。 一些投资顾问的投资建议缺乏合理依据，合规覆盖不到位，没有建立有效的异常交易监测、预警和监控。 分析处理机制。 厦门证监局认为上述情况违反相关规定，决定对世纪证券厦门分公司采取责令改正的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。

世纪证券厦门分公司两名员工被发出警告信。 经查，田继峰在世纪证券厦门分公司担任投资顾问时，向客户提供投资建议缺乏合理依据，该员工负有直接责任。 余云峰在世纪证券厦门分公司任职期间，以个人名义通过个人微信私下为未与世纪证券签订投资顾问协议的客户提供投资建议。

梳理近年来的罚款情况发现，投资咨询业务存在的问题主要集中在业务人员无证执业、虚假误导宣传、变相承诺利益、擅自经营等方面。以个人名义，私自向客户牟利，在服务过程中留下的。 痕迹不规范、未按要求进行跟踪回访、未遵守投资者适当性管理等。

上海证监局曾发布公告，通过案例解读投资顾问误导性宣传。 这些宣传词在提醒投资者注意的同时，也给营销人员敲响了警钟。 禁止在证券交易活动中作出虚假陈述或者误导性信息。 违反者将责令改正，并处20万元罚款。 处200万元以上罚款。

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