今年以来，基金公司股权变动频繁，不少中小基金公司股权被股东挂牌转让。 业内人士表示，基金公司股权变动背后有多种原因，包括股权激励、增资扩股、外资独资等。 但今年相对较多的基金公司进行了股权变更，主要是中小型基金公司业绩不理想，缺乏亮点和成长性。
308只基金更名
Wind数据显示，截至12月21日，今年共有308只基金变更基金名称。 2022年全年更名基金数量为60只； 2021年全年，更名基金数量仅为21只。
具体来看，近99%的基金更名都是由于基金公司更名所致。 例如，国联基金旗下84只基金名称由中融XXX变更为国联XXX； 宏利基金旗下基金名称由泰达宏利XXX变更为宏利XXX； 摩根士丹利基金下的基金名称由摩根士丹利华鑫XXX变更为摩根士丹利XXX； 摩根基金旗下基金名称由上海投资摩根XXX变更为摩根XXX。
基金公司更名的背后是基金公司股权的变化。 以宏利基金为例。 2022年11月，宏利基金管理股权变更获批，成为国内首支获准由合资转为外资独资控股的公募基金。 股权变更完成后，泰达宏利基金的实际控制人为宏利金融有限公司，宏利金融的亚洲子公司为Manulife Investment Management (Singapore) Pte. Ltd.。 有限公司和宏利投资管理（香港）有限公司分别持股51%和49%。 。 2023年4月21日，“泰达宏利基金管理有限公司” 正式更名为“宏利基金管理有限公司”
除因公司更名而变更基金名称外，还有4只基金因其他原因变更基金名称。 例如，华安基金公告显示，为了使基金名称更好、更全面地反映新基建项目扩容和收购后REITs持有的所有基础设施资产类别，“华安张江光大园区封闭式基础设施证券投资基金”名称变更为“华安张江工业园区封闭式基础设施证券投资基金”。 此外，“华夏彭博巴克莱中国政策性银行债券1-5年期指数证券投资基金”更名为“华夏彭博中国政策性银行债券1-5年期指数证券投资基金”； 华夏创业板低波动蓝筹ETF及其支线基金更名为创业板低波动价值ETF。
股权变动频繁
更名基金数量大幅增加，反映出基金公司股权变动频繁。 12月2日，国寿保障基金公告称，原股东安宝资本投资有限公司将其持有的国寿保障基金14.97%股权转让给全民基金管理有限公司。本次变更后，全民基金管理有限公司公司成为国寿基金第二大股东。
9月21日，民生加银基金管理有限公司公告称，原股东中国三峡财务有限公司将其持有的民生加银基金6.67%股权转让给陕西国际信托有限公司。
除了上述已完成股权变更的基金公司外，近期还有多家基金公司上市并被股东转让。 深圳联合产权交易所官网显示，安信基金5.93%股权将于11月21日再次挂牌转让，挂牌价格为7650万元，较6月份挂牌金额折让10%。 转让方为公司第四大股东中国广核财务有限公司。
今年6月，广东联合产权交易所披露，嘉禾基金大股东中航信托拟通过挂牌转让其持有的嘉禾基金27.27%股权。 该部分股权转让底价为1.68亿元，上市起止日期为2023年6月21日至11月28日。
今年5月，北京产权交易所信息显示，红塔红土基金第二大股东北京华源集团有限公司拟出售其持有的红塔红土基金30.2419%股权。 具体参考价格面议。
增加头部效应
中国证券报记者调研获悉，由于股权激励、增资扩股、外资独资等多种原因，基金公司股权变动有所增加。 不过，今年以来，相对较多的基金公司进行股权变更，主要是因为市场不景气，基金公司业绩不理想。
“一般来说，基金公司的中小股东主要投资金融，在市场低迷的情况下，如果基金公司营收不佳，缺乏亮点和成长性，中小股东就会想退出。” ”。 一位资深基金业内人士表示。
“随着行业马太效应的加剧，头部基金公司具有一定的竞争优势。 对于中小型基金公司来说，或许可以通过股权变更引入不同的股东资源来获得更大的支持，也可以借此引入更先进的运营管理模式，实现差异化发展。”上述人士表示。资深基金业内人士提到。
“基金公司股权变动的原因各不相同，大部分都是出于优化股权结构的考虑。” 一位基金公司高管表示，对于一些小公司来说，在长期的业务发展过程中，资本是不断消耗的，但如果公司无法维持正常经营，就需要补充资本来支持业务发展，要么通过直接增资的方式来自股东或通过引入外部力量。
此外，一位基金业内人士表示，股权变更有利于基金公司扩大资本金，满足战略发展的需要。 也有利于基金公司进一步完善治理结构，实现公司核心人才和团队的稳定，建立长期激励和约束。 机制，形成基金份额持有人、股东、员工长远利益一致的有效机制。
对于股权变动对基金公司的影响，业内人士认为，中小股东的变动影响不大，而大股东的变动可能会影响基金公司的管理模式、运营方式、企业文化甚至投研团队。 。
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